《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T 45001—2020）已于2020年3月6日實(shí)施，管理體系緊緊圍繞著組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)及其適用的法律法規(guī)和其他要求展開表述，管理體系的要素包括組織架構(gòu)、角色和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)。

職業(yè)健康安全管理體系第六章策劃部分，分別對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)、法律法規(guī)和其他要求的確定這兩大體系關(guān)注點(diǎn)進(jìn)行描述，進(jìn)而依據(jù)這兩個(gè)要素制定職業(yè)健康安全目標(biāo)并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃。管理體系就是建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的體系，所以職業(yè)健康安全管理體系的支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)都緊緊圍繞著目標(biāo)展開，圍繞著風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)進(jìn)行，具體如下表所示：

表中1～5欄是職業(yè)健康安全管理體系策劃過(guò)程。第1欄表述的是組織經(jīng)過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后進(jìn)行分級(jí)的結(jié)果：重要風(fēng)險(xiǎn)清單（也可以稱為較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），以辦公大樓電梯安全為例，電梯是特種設(shè)備，電梯運(yùn)行中的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是電梯困人后如救援不及時(shí)會(huì)造成人身傷亡，這是辦公區(qū)的一個(gè)較大風(fēng)險(xiǎn)。電梯管理部門針對(duì)這一風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求（2～4欄）是難點(diǎn)，因?yàn)榉煞ㄒ?guī)一直在動(dòng)態(tài)更新，但不識(shí)別或識(shí)別的法規(guī)不準(zhǔn)確就會(huì)造成后續(xù)的控制出現(xiàn)偏差。首先，識(shí)別《特種設(shè)備目錄》確定電梯是特種設(shè)備，接著識(shí)別《特種設(shè)備安全法》，尋找適用的部分，做一個(gè)摘錄，如“第十四條特種設(shè)備安全管理人員、檢測(cè)人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)資格，方可從事相關(guān)工作。特種設(shè)備安全管理人員、檢測(cè)人員和作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行安全技術(shù)規(guī)范和管理制度，保證特種設(shè)備安全。”后續(xù)應(yīng)繼續(xù)識(shí)別支持這一條的國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理局的管理要求 《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》（TSG Z6001—2019），找到下圖，識(shí)別到該組織應(yīng)該配置特種設(shè)備安全管理人員（持A證書），該組織的電梯維保可能是外包過(guò)程，委托有資質(zhì)的電梯維修公司進(jìn)行，實(shí)施維保的人員應(yīng)持證（T證書）。之后，繼續(xù)識(shí)別法規(guī)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》，明確規(guī)定電梯要求每半個(gè)月維保一次，也就是說(shuō)電梯一年至少維保24次，每次要求電梯安全管理人員和電梯維修人員簽字確認(rèn)，記入特種設(shè)備安全技術(shù)檔案；電梯要定期檢測(cè)、制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、演練，這些都要記入電梯安全技術(shù)檔案。第二欄的難點(diǎn)難在要識(shí)別法規(guī)還要熟悉法規(guī)，還要把適用法規(guī)摘錄下來(lái)。

這里要關(guān)注3個(gè)問(wèn)題：一是誰(shuí)來(lái)識(shí)別？《安全生產(chǎn)法》已于2021年9月1日實(shí)施，明確規(guī)定“管業(yè)務(wù)就要管安全”，也就是說(shuō)管設(shè)備必須管安全，要求電梯的管理部門識(shí)別；有的單位為此爭(zhēng)論不休，電梯管理部門認(rèn)為這是安全問(wèn)題，應(yīng)該由專職安全管理機(jī)構(gòu)如安全部識(shí)別，這是錯(cuò)誤的，要依法進(jìn)行。二是不要忘了除了國(guó)家法律、法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)等iso9001體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)，還有地方的法規(guī)，如《江蘇省特種設(shè)備安全條例》以及地方規(guī)章等，為了后續(xù)應(yīng)用，要對(duì)適用法律法規(guī)和其他要求做系統(tǒng)識(shí)別。三是第4欄的適用要求很關(guān)鍵，不能只列出法律法規(guī)及其他要求清單，否則后續(xù)就失去了控制要點(diǎn)，體系運(yùn)行就成了無(wú)源之水。

綜上1～4欄，是職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)管理，第5欄依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及適用法規(guī)制定目標(biāo)：如每年進(jìn)行檢測(cè)1次、每年進(jìn)行1次電梯困人演練、每半個(gè)月進(jìn)行一次維保，確保設(shè)備完好，不出現(xiàn)電梯事故等。接下來(lái)就是如何實(shí)現(xiàn)目標(biāo)了（第6欄是職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程），也就是解決本組織的電梯安全風(fēng)險(xiǎn)管控問(wèn)題：電梯要檢測(cè)、電梯要維保，維保可能外包，每半個(gè)月進(jìn)行一次維保，維保人員要求資質(zhì)，我方人員要持安全管理人員證以及電梯要演練等都是運(yùn)行控制的內(nèi)容。那么，按5W1H的思路實(shí)施：誰(shuí)來(lái)檢測(cè)？誰(shuí)來(lái)對(duì)維保單位進(jìn)行招標(biāo)？誰(shuí)和中標(biāo)維保單位簽訂安全協(xié)議？何時(shí)做？如何做？資源配置誰(shuí)來(lái)保證？是否編制《電梯維保細(xì)則》《電梯檢測(cè)辦法》《電梯困人專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案》等專項(xiàng)管理辦法？這些都要策劃并運(yùn)行，將法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)的具體做法并實(shí)施，這是職業(yè)健康安全管理運(yùn)行控制要求。

接下來(lái)第7～12欄是檢查和改進(jìn)的過(guò)程，就是政府行業(yè)監(jiān)管部門如市場(chǎng)監(jiān)督管理部門或本組織安全管理部門來(lái)檢查等，查是否滿足了運(yùn)行控制的要求，是否遵守了風(fēng)險(xiǎn)涉及的各項(xiàng)法律法規(guī)和其他要求（2～4欄是識(shí)別法律法規(guī)和其他要求，8～10欄是合規(guī)性評(píng)價(jià)），檢查發(fā)現(xiàn)了哪些問(wèn)題？哪些是不合規(guī)的？如何整改的？如何閉環(huán)的？

以上是職業(yè)健康安全管理體系的管理路徑。當(dāng)然，這個(gè)表單是動(dòng)態(tài)的，風(fēng)險(xiǎn)一直在變化，法規(guī)一直在更新，目標(biāo)一直在調(diào)整，所以后續(xù)的運(yùn)行及檢查改進(jìn)也一直是動(dòng)態(tài)的變化。管理體系的靈魂就在于動(dòng)態(tài)調(diào)整，不能千篇一律。

以上管理思路的具體應(yīng)用就是職業(yè)健康安全管理體系融入了組織的業(yè)務(wù)過(guò)程，就是“一層皮”，否則就脫節(jié)。目前職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行存在以下問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)清單和法規(guī)清單各說(shuō)各話，互不關(guān)聯(lián)，法規(guī)清單甚至就是一個(gè)法規(guī)大全，包羅天下所有法規(guī)，后續(xù)的目標(biāo)又和前面不關(guān)聯(lián)，整個(gè)系統(tǒng)化的管理變成了“碎片化”，領(lǐng)導(dǎo)召開一個(gè)合規(guī)性評(píng)價(jià)會(huì)議，結(jié)論合規(guī)，實(shí)際上不合規(guī)的情況比比皆是；有的審核員到現(xiàn)場(chǎng)審核也抓不住關(guān)鍵，不熟悉法規(guī)，就跟著感覺(jué)走，盲人瞎馬，失去了方向。

職業(yè)健康安全管理體系的管理思路并不復(fù)雜，是控制風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)過(guò)程，但需要在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及適用法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別上、熟悉上下大功夫，否則體系策劃上出問(wèn)題，后續(xù)就會(huì)亂作一團(tuán)，找不到管理對(duì)象了。

理解了職業(yè)健康安全管理體系的管理原理，審核思路就很清晰了。到一個(gè)組織的一個(gè)區(qū)域，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別開始入手，按照第一張表的1～12欄思路取證就是審核思路，這需要審核員熟悉風(fēng)險(xiǎn)及其法規(guī)，用審核員的專業(yè)能力給受審核方提出改進(jìn)點(diǎn)。