ISO9001、ISO14001（2015 新版）、ISO45001 管理體系認證通常需要準備的文件資料

以下為常規認證審核準備資料清單，具體視組織性質、行業、規模、生產和服務提供過程等因素有所不同。

申請或迎接 ISO9001：2015 IDT GB/T19001‐2016 質量管理體系認證 \ISO14001：2015 IDT GB/T24001‐2016 環境管理體系認證\ISO45001:2018 職業健康安全管理體系認證審核iso9001體系認證機構，企業需要準備哪些文件資料呢？以下資料為通常需要準備的，但要視企業的性質、生產和服務提供過程、法律法規要

求和風險等因素綜合考慮和準備，內容僅供參考：

1．環境評價報告、環評批復、三同時驗收、消防驗收、排污許可證；廠界環境因素監測報告；作業

場所職業危害因素監測報告，接觸職業危害作業人員職業體檢報告。

2．公司組織結構圖、崗位配置及各部門崗位職責權限說明

3．關鍵崗位任職要求；特種設備名單，檢定報告，特種作業人員名單，資質證書

4．公司產品工藝流程圖

5．環境因素（危險源）辨識（各部門環境因素清單、重要環境因素；危險源清單、不可接受風險清

單）

6．質量、環境、安全管理手冊

7．程序文件

8．公司質量、環境、安全管理方針

9．公司質量、環境、安全目標、指標和管理方案（分解至各部門，外審前完成一次考核評價）

10．產品標準、檢驗規范（原輔材料、首巡檢、終檢；生產記錄和檢驗記錄）

11．固廢回收協議（回收單位的資質、垃圾清運記錄）；相關方安全環境協議

12．有效文件清單（國家質量、環保法律法規收集）（產品標準、原輔材料標準、檢驗標準、抽樣方

案等外來技術文件收集），分解來說是質量外來文件清單，環境安全法律法規清單

13．體系記錄清單

14．內外部因素或者環境清單、相關方需求和期望清單、過程清單、風險和機遇辨識及應對措施清單、

組織知識清單

15．消防演習記錄

16．顧客投訴處理流程，客訴處理記錄，內外部信息交流記錄（環境安全一定要關注并保留外部信息

交流記錄）

17．財務關于安全、環境體系運行方面的投入清單

18．年度培訓計劃、培訓記錄（培訓有效性評價）

19．生產管理制度

20．特種崗位人員配置、證書清單

21．特種設備年檢合格

22．計量器具管理（計量器具管理要求、清單、校準或檢定記錄，認證前必須完成）

23．鍋爐、發電房、配電房等基礎設施管理要求

24．產品搬運、貯存、防護要求（倉庫管理制度、出入庫記錄）

25．設備管理（制度、檔案、清單、維保方案和計劃、維保記錄、點檢記錄）

26．產品環境要求（溫濕度、光線、防潮等）及點檢記錄

27．批次管理（制度、標識方法、追溯要求、記錄）

28．現場管理（制度、定置定位分布圖、分區和通道、污染控制、日常監督檢查記錄）

29．安全生產（消防器材配置、分布、檢查、整改記錄）

30．不合格品、廢棄物收集方法、處置記錄

31．年度銷售合同、合同訂單臺帳（合同評審記錄）

32．經批準的產品目錄和報價單

33．合格供應商名錄（含外包外協、如紙箱）

34．采購制度、合格供應商選擇和評價準則、供應商調查記錄、供貨業績統計

35．格式化的采購合同文本（含外包外協），采購合同及評審記錄

36．顧客滿意調查及統計分析

37．統計報表（各體系共同使用）

38．內審和管理評審記錄

39．法律法規清單，合規性評價記錄

其它。